Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt (Baoviet Fund), địa chỉ: Tầng 6, tòa nhà số 72 Trần Hưng Đạo, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội.
UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt.
Cụ thể, Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt bị phạt 70 triệu đồng do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm 2017 thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác. Tính đến thời điểm hiện tại, công ty đã khắc phục, điều chỉnh tỷ lệ nêu trên theo quy định.
Trước đó, vào ngày 26/12/2018, UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Hòa (địa chỉ: P9A10 Yên Lãng, Thịnh Quang, Hà Nội).Được thành lập từ tháng 11/2005 với số vốn điều lệ hiện tại là 100 tỷ đồng, Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt cung cấp các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư, lập và quản lý quỹ đầu tư, tư vấn đầu tư cho nhiều công ty bảo hiểm lớn, các doanh nghiệp và cá nhân có nhu cầu đầu tư tài chính trên thị trường. Tính đến ngày 31/10/2018, tổng tài sản quản lý của Công ty đạt 52.894 tỷ đồng.
Bà Hòa bị phạt 40 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Bà Nguyễn Thị Hòa là người liên quan với bà Nguyễn Thị Dung – Phó Tổng Giám đốc kiêm thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Dương, mã chứng khoán OGC, mua 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 10/08/2018 và bán 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 15/08/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Theo Trang Nhi/Thời báo Chứng khoán
