Mới đây, UBCKNN đã ra hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt lãnh đạo và người có liên quan của nhiều doanh nghiệp.
Đáng chú ý nhất, trong danh sách xử phạt lần này có ông Trần Minh Phú, Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư phát triển xây dựng (DIC Corp – mã: DIG) bị phạt 40 triệu đồng do không báo cáo về dự kiến giao dịch.
Theo đó, ông Phú đã mua 60.000 cổ phiếu DIG từ ngày 2/4/2018 đến ngày 5/4/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh về dự kiến giao dịch.
Vào giai đoạn ông Phú mua “chui” 60.000 cổ phiếu, thị giá DIG vào khoảng 26.500 đồng, tương đương số tiền vị tổng giám đốc chi ra để mua vào lượng cổ phiếu là 1,6 tỷ đồng.
Chủ tịch HĐQT CTCP Dầu khí Thái Dương Võ Anh Thái bị phạt 27,5 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn nguyên nhân không mua được cổ phiếu TDG.
Từ 15/11/2017 đến 14/12/2017, ông Thái đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TDG nhưng không khớp lệnh được cổ phiếu nào. Tuy nhiên, đến 5/1/2018 HosE mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái.
Bà Vũ Thị Bích Ngọc, vợ ông Nguyễn Nhật Tân, Phó TGĐ CTCP Xây lắp điện 1 (PCC1 – mã:PC1) bị phạt 20 triệu đồng do đã không báo cáo về dự kiến giao dịch. Trước đó, Bà Bích Ngọc đã mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13/3/2018 đến ngày 10/4/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh.
Ngoài các cá nhân, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH MTV Hóa nhựa Đà Nẵng số tiền 50 triệu đồng do đã bán toàn bộ 586.900 cổ phiếu MIC của CTCP Kỹ nghệ khoáng sản Quảng Nam dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm từ 10,64% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 15/8/2017 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của công ty.
“Trên thị trường chứng khoán, động thái bán chui cổ phiếu của các lãnh đạo không phải là hiếm gặp, do chế tài xử phạt chưa đủ sức răn đe. Mức phạt vài chục triệu đồng hay vài trăm triệu đồng chỉ là một khoản tiền ít ỏi so với khoản lợi nhuận mà các lãnh đạo này thu về được từ việc mua/bán chui cổ phiếu.
Cuối năm 2017, ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC và Công ty FLC Faros cũng đã bị xử phạt hàng chục triệu đồng vì hành vi tương tự.
Cụ thể, từ ngày 20-24/10/2017, vị đại gia này đã bán ra 57 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo cáo thông tin giao dịch. Theo thống kê giao dịch, thời điểm ông chủ tập đoàn này bán “chui” cổ phiếu, thị giá FLC ở mức 7.100-7.700 đồng/cổ phiếu.
Như vậy, ông Quyết có thể đã thu về không dưới 400 tỷ đồng theo giá thị trường từ đợt bán “chui” cổ phiếu này. Đáng chú ý, sau khi ông Quyết bán ra lượng cổ phiếu khổng lồ, cổ phiếu FLC lập túc sụt giảm đến nay vẫn chưa quay về được mốc 7.100 đồng. Với hành vi này, ông Trịnh Văn Quyết chỉ bị xử phạt 65 triệu đồng./.
Theo Anh Minh/Thương Gia
