Chứng khoán Phú Hưng bị phạt do đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện các thủ tục mở tài khoản cho khách hàng.
CTCP Chứng khoán Phú Hưng (UPCoM: PHS) vừa có văn bản công bố thông tin bất thường về Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Theo đó, công ty này bị xử phạt 65 triệu đồng đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề.
Chứng khoán Phú Hưng đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện các thủ tục mở tài khoản cho khách hàng (ký tên với tư cách nhân viên giao dịch trên hợp đồng mở tài khoản chứng khoán cho khách).
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Huyền Diệu ký trên hợp động mở tài khoản chứng khoán số 022C099905 VÀ 022FIA6847, bà Cao Thị Thuỳ nhung ký trên hợp đồng mở tài khoản chứng khoán số 022C007221 và bà thái Thu Trang ký trên hợp đồng mở tài khoản chứng khoán số 022C044518.
Đồng thời, công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Công ty đã thực hiện giải ngân cho vay đối với các mã cổ phiếu không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên một số tài khoản giao dịch.
Ngày 16/10/2023, 17/10/2023 và 12/3/2024, trên tài khoản 022C002996 đối với mã cổ phiếu FRT (CTCP Bán lẻ Kỹ thuật số FPT); ngày 22/5/2023, trên tài khoản 022C009630 đối với mã cổ phiếu HBC (CTCP Tập đoàn Xây dựng Hoà Bình);
Ngày 07/11/2023, 09/11/2023, 17/4/2024 và 23/4/2024, trên tài khoản 022C002065 đối với mã cổ phiếu VNE (Tổng CTCP Xây dựng điện Việt Nam); ngày 15/4/2024, 17/4/2024 và 19/4/2024, trên tài khoản 022C110710 đối với mã cổ phiếu HAG (CTCP Hoàng Anh Gia Lai. Tổng số tiền mà Chứng khoán phú Hưng phải chịu phạt là 130 triệu đồng.
Thông tin trên website, Chứng khoán Phú Hưng được thành lập từ năm 2006 với cổ đông chiến lược là CX Technology Đài Loan.
Địa chỉ công ty ở tầng 21, Phú Mỹ Hưng Tower, 08 Hoàng Văn Thái, Phường Tân Phú, Quận 7, Tp.Hồ Chí Minh. Chủ tịch HĐQT Công ty là ông Albert Kwang-Chin Ting. Ông Albert đã có hơn 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực quản lý thị trường tài chính, nắm giữ nhiều chức vụ quản lý cao cấp trên thị trường tài chính quốc tế.
Ông hiện tại là Chủ tịch HĐQT của CX Technology, Đài Loan. Trước đây, ông cũng từng giữ chức Phó Tổng Giám Đốc của Morgan Stanley và Thành viên Ban Giám đốc Mega Financial Holdings ở Đài Loan.
Hiện Chứng khoán Phú Hưng đang có 350 cán bộ, nhân viên, 7 chi nhánh và vốn điều lệ 1.500 tỷ đồng.
